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財政部寧波監管局:提升授權支付資金監控工作質效的幾點思考

2019_05_14     來源:

根據《關于全面推開屬地中央預算單位財政授權支付資金監控工作的通知》(財辦庫[2016]460號)要求,財政部各監管局開展授權支付資金監控工作已有兩年。兩年來,監控工作取得了一定成效,如干部的財政預算監管本領進一步提升,預算單位的部門預算管理規范性進一步提高,互聯互通的工作機制進一步完善等,但同時監控工作依然存在初篩針對性不強、機制不健全、思路受限、監控成效發揮不到位等問題。現立足我局監控工作實際情況,就如何提升工作質效提出幾點思考。

一、以系統預警條件為起點,增強初篩針對性。初篩環節是授權支付監控工作的起點,直接決定著監控工作的成效,要設法提高初篩的針對性,一是充分發揮系統預警條件這一基礎,監控預警條件系統人為設置,便于監控工作人員更加快捷的發現問題的措施,目前預警規則包括用途方面、收款人、支付方式、劃轉資金、商業預付卡、預算管理、銀行賬戶、銀行數據等八大方面的預警規則,且處于不斷完善狀態中,監控經辦人員首先要看清摸透監控預警規則,并在監控中充分利用預警條件開展監控工作,再通過實際工作思考出有效的預警規則,進而建議系統主管司局采納應用,通過工作—思考—實踐的過程不斷提高監控的工作效率,使監控平臺切實發揮作用。二是以重要支付信息要素為參照,每條支付信息包括預算單位、付款日期、金額、用途、經濟分類、功能分類、結算方式等近三十個要素,要提高工作效率就要有所側重,經過兩年的監控工作,我們發現用途、收款人名稱、經濟分類、銀行備注等要素較為重要,初篩階段可重點排查這幾個要素,再輔之以其他要素。三是分析掌握各單位特點,支付信息是各單位業務活動的真實反映,每個單位都因其業務不同而顯現出各有特點的授權支付信息,經過多年日常監管工作,財政部監管局對各單位均有一定程度的了解,將各單位特點與監控工作相結合,有利于經辦人更快更準地篩查出可疑支付信息。

二、健全工作機制,提升監控工作規范性。關于監管局開展授權支付監控工作的文件依據主要有《財政部關于印發<中央財政國庫動態監控管理暫行辦法>的通知》(財庫[2013]217號)、《預算執行動態監控操作規程(試行)》、《財政部關于印發<財政部駐各地財政監察專員辦事處開展財政國庫業務監管工作規程>的通知》(財庫[2016]47號)、《關于全面推開屬地中央預算單位財政授權支付資金監控工作的通知》(財辦庫[2016]460號)等,各監管局根據財政部文件均不同程度制定了授權支付資金監控操作規程等,以確保監控工作規范化、制度化。但經過兩年的監控實踐,我們發現監控工作制度設計層面依然存在初篩口徑不一、違規問題處理方法各異、內部監控風險較大等問題,需要進一步探索健全工作機制,因此建議:一是健全監督制約機制,在經辦人初篩這一關鍵環節加強監督,可在局內或處內層面設置流動監督崗,負責對經辦人員初篩后的數據進行再篩選,督促經辦人盡心盡力開展監控,也在客觀上加強內部控制,防止因經辦人疏忽、專業水平不夠、經驗不足等造成監控遺漏問題。二是完善整改落實制度,在違規問題定性、落實整改環節加強監督,可建立監控案例小組,定期對授權支付監控發現的問題進行集體討論研究,集體確定違規問題性質及整改措施,指定專人追蹤違規問題的整改落實情況,并制定和完善相應的文書格式,確保違規問題整改到位、監控工作有始有終,提升監控工作的規范性,防范監控工作風險。三是建立信息共享機制,看似一筆普通的支付行為,可能涉及到預算單位的內控、預算、財務、資產管理等多項工作,也有可能由一條信息牽扯出一系列問題,建議可由財政部國庫司牽頭將各地監管局監控發現的問題案例匯編成冊在一定范圍內共享,以便供大家討論交流典型案例,加強信息共享,促進相互交流、共同進步。

三、善于總結提煉,激發監控工作新思路。監控工作每天要面對大量的支付信息,容易產生監控疲勞,出現監控方法固化單一、思考站位不高等問題,要激發新的工作思路、創新工作方法可從以下幾點入手。一是總結提煉以往工作方法,認真總結2017-2018年度授權支付資金監控工作方式方法,思考如何進一步提高授權支付資金監控工作效率,可在一定范圍內開展大討論、大交流,碰撞思想火花,激發提升監控工作效率的新思路。二是總結歸納各系統特點,對稅務、海關、原國檢等規模較大的單位的授權支付資金進行分析,總結歸納出各系統的授權支付資金特點及違規問題特點,增強監管局對屬地預算單位預算、資產、財務管理等方面的了解,彰顯出監管局就地就近的優勢。三是總結、分析、應用大數據,監管局的工作職責要求監控工作人員不能沉溺于數據、不能滿足于發現違規問題,而應當立足于大數據而高于大數據,應當站在部門預算改革的高度思考問題、分析問題,做財政部“耳聰目明”的派出機構,將屬地的情況、苗頭性問題準確及時地向財政部反映,為頂層設計提供一手資料。

四、重視溝通協調,提高監控工作實效。授權支付資金監控工作的工作網包括預算單位、財政部、技術支持、銀行等,任何一點都要保持通暢,否則將會影響監控工作的開展,一是加強與財政部機關的溝通,在監管局與財政部業務司局扁平化管理模式下,暢通的溝通協調機制顯得尤為重要,不僅是一些日常的報表、預警規則需要由財政部國庫司統一安排部署,一些監控發現、處理問題的口徑也要經常向國庫司咨詢請示,密切部門司、國庫司和監管局之間的工作協調,有利于提升監管局工作效率。二是暢通與預算單位的溝通,預算單位是監管局的監控對象,也是服務對象,監管局不僅要查找預算單位授權支付資金存在的問題,更重要的是促進其規范預算、財務、資產管理,監管局不僅要幫助預算單位整改問題,也要提高其預算管理水平和認識,暢通與預算單位的溝通是預算監管工作開展的基礎。三是注重與技術支持、銀行等方面的溝通,授權支付監控系統處于不斷升級的成長期,偶有系統無法登陸、數據出錯等情況,保持與技術支持的溝通才能信息對稱,隨機應對突發狀況,不影響監控工作的開展。監控系統的數據源于各銀行,代理銀行是否按規范傳輸正確交易數據也是監控工作的內容之一,所以要與他們保持好溝通聯系,確保監控工作的順利開展。

 

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